一、项目单位

明确项目单位负责设备更新工作的主要部门 / 机构，说明其是否具备类似采购或设备更新的实操经验。

对大型医院、高校、企事业单位等实施主体，宜列明内部决策流程（如设备管理委员会、采购领导小组）及过往同类项目执行情况，以佐证项目可落地性。

二、项目性质与建设背景及必要性分析

项目性质：“设备购置”，避免与新建、改扩建等工程性质混淆，确保与政策性资金支持方向一致。

（一）建设背景

说清项目单位基本情况。对高校、医院、科研机构/企业等承担科研任务的单位，可结合拟更新设备实际用途，对照国际、国内科研一流水平要求，重点说明学科建设现状与目标，为设备升级、更新进口高端设备等提供支撑。

（二）项目建设必要性

要点：对建设时机的适当性进行论述，例如结合 2026 年超长期特别国债“两新”政策，说明项目在政策导向、资金衔接上的符合性与衔接性。

提醒：行文不要给人“没政策就不换”的暗示，尤其是已存在安全隐患、性能无法满足要求或确无修理价值的设备，其必要性应建立在客观技术诊断之上。

警示：常见误区：有的报告为凸显必要性夸大设备缺陷，反而引发新风险或质疑。例如把“性能下降”写成“随时可能事故”，既与铭牌、台账不符，也易被评审视为论证失真。必要性应基于事实、留有余地、经得起复核。

三、需求分析

（一）现状诊断

• 现有设备服役年限：务必与设备铭牌信息一致（建议明确购置时间/入账时间）；
• 故障率、维修成本、能耗数据等量化指标；
• 技术落后导致的工艺瓶颈（精度不足、智能化水平低）；
• 安全风险或能力缺口：存在使用安全隐患，或性能无法满足要求、无修理价值。

（二）设备更新需求匹配

• 拟淘汰设备与拟更新设备之间要有连贯性，论证“为什么换这台、换这台能解决什么问题”。

• 原则上是多换一，而非一换多。

（三）政策合规性

• 环保标准：如碳排放、废水处理设备更新要求；
• 安全生产法规：如高危行业设备防爆等级强制升级。

（四）进口 vs 国产设备

审慎：必须明确是否涉及进口设备购置；如涉及，理由须充分论证。建议从以下核心维度系统比选：

表 A　国产与进口设备比较核心维度列表（参考）

注：维度框架，具体结论结合拟购设备逐项填写。

（五）购置需求的专家论证

购置需求应有项目主管部门、或项目业主、或第三方机构组织的专家论证，并附专家组意见。论证须覆盖设备配置合理性、技术参数、国产 / 进口取向、与平台 / 基地的对应关系等。

（六）设备性能表述的排他性控制

务必注意：设备性能、技术参数的表述不得涉及排他性内容！避免直接指定品牌、型号或以某一产品的独有指标作为唯一门槛，防止构成“量身定制”。参数应描述功能、性能区间等共性要求，保证市场充分竞争。

四、建设条件

明确场地、人员（设备管理、设备操作）及其他配套情况。

若涉及适应性改造（如机房、电力、给排水、暖通等），建议按照政策性资金的支持范围合理划分建设内容边界并安排建设时序，避免将不属于设备更新范畴的工程内容混入。

五、询价及估算

（一）询价目标与原则

核心目标：① 获取真实、可比的市场价格区间，支撑投资估算准确性；② 初步评估设备技术方案的可行性与经济性，规避重大偏差。

基本原则：非约束性（明确告知供应商为“可研阶段非承诺性询价”）；标准化（统一询价模板，确保报价参数可比）；动态更新（设定价格有效期如 3 个月，定期复核市场波动）。

建议：3 家询价资料，且供应商资质合规、报价口径一致（同规格、同配置、同含税 / 含安装口径），作为投资估算的支撑依据。

注意：如明确优先购置国产设备，询价不宜出现进口设备，如出现 ，应说明理由。

表 B　价格合理性检查表（参考）

表 C　合规参数表（参考）

（二）估算价格的确定

参考：做法一：通过市场询价，采用三家符合资质且提供同等规格、配置的供应商有效报价，剔除明显异常值后，计算算术平均值作为估算定价。

参考：做法二：结合不少于 3 家询价，或参考近 2 年类似品牌、参数、型号设备实际购置合同价，考虑集中采购因素，采用其低价作为估算定价。

（三）投资估算范围与边界

明确投资估算范围：估算须是否明确含购置费、运费、税费等构成；如涉及适应性改造或水电气安装管线等，应明确投资边界：若资金投向允许基建类改造，可含入项目；否则宜明确该类投资由建设单位自行筹资，不挤占设备更新专项资金；批次项目应统一口径，防止不同单位同类设备投资边界不一致。

（四）预备费

建议在投资估算中考虑预备费（建议费率 1%–5%），应对可研与实施阶段的价差风险，费率取值结合设备技术成熟度、市场价格波动幅度合理说明。

六、设备清单逐条核查

• 若涉及 2 个及以上场址淘汰设备，更新设备也因在 2 个及以上场址放置，或说明原因。

• 多对一集成：若多台淘汰设备对应一台更新设备，须核对参数，确保更新设备与淘汰设备在功能 / 工艺上有集成关系，不能淘汰和更新后毫无关联。

• 用途真实：淘汰与更新设备须确实用于政策支持领域，不得搭便车。

• 资产编号对应：注意资产编号与淘汰数量的对应关系；若存在多个资产编号对应较少淘汰数量，须在资产编号处备注原因（如多个资产编号才组成一套设备方可使用）。

表 D　设备功能新旧一致性对比表（参考 / 示例，对应附件 5）

注：该表用于佐证“集成关系”。

七、设备淘汰原则与处置

须明确设备淘汰的原则：如达到规定最低使用年限且无修理价值、性能落后无法满足诊疗/教学/科研要求、存在安全隐患、能耗/排放不达标、或被更新设备集成替代等。淘汰原则应可操作、可复核，并与清单逐台对应。

明确拟淘汰设备的处置工作：是报废还是另有用途，应严格按照固定资产处置相关管理规定执行，说明处置方式、依据及预计残值，做到“更新有来源、淘汰有去向”。

八、附件清单（8 项）

表 E　设备更新项目可研附件清单（参考）

个人意见，仅供参考。不足之处，请多多指教。